De NBB en de FSMA hebben sindsdien verschillende circulaires aangenomen waarin de functie van de compliance officer en zijn taken worden toegelicht, zowel binnen de financiële sector als in portefeuillebeheervennootschappen, beleggingsadviesbureaus en beheersvennootschappen van instellingen voor collectieve belegging.
In het algemeen bestaat de hoofdtaak van compliance erin om er enerzijds voor te zorgen dat de medewerkers van de bank, de verzekeringsmaatschappij of andere financiële instellingen de regelgeving naleven en hun activiteiten op integere wijze uitvoeren en anderzijds de compliancerisico's van de financiële instelling te beheersen.
Omdat één van de belangrijkste taken van compliance bestaat uit het kennen van zijn klanten (KYC) en het monitoren van hun financiële transacties om het witwassen van geld en financiële criminaliteit te voorkomen en om verslag uit te brengen aan de Financial Intelligence Unit (FID), richt Abilways België een groot deel van zijn inspanningen op het bijstaan van AML-functionarissen. Abilways Belgium's reputatie bij banken, verzekeringsmaatschappijen en andere financiële instellingen voor het verstrekken van specifieke anti-witwasopleidingen aan compliance officers is reeds lang gevestigd, of het nu gaat om het aanleren van het wettelijke kader voor de bestrijding van witwaspraktijken of om het onderhouden van het anti-witwassysteem.
Opleiding gewijd aan risicobeheer
Om de compliance-afdeling te ondersteunen in haar taak om het management te adviseren en bij te staan bij de uitwerking van het beleid en de actieplannen van de financiële instelling, bij de omzetting van de wetgeving in procedures, bij het toezicht op de toepassing en de doeltreffendheid van deze procedures, bij de opleiding van de collega's in de onderneming, bij de identificatie en evaluatie van compliance risico's en bij de rapportering aan de regulatoren FSMA en NBB, biedt onze onderneming onze klanten ook de mogelijkheid aan om een opleiding te volgen in risicobeheer (Compliance & Legal Risk Management, Risk Management), zowel algemeen als specifiek (zoals fraudegevallen).
Actualiteitsconferenties voor AML-functionarissen en compliance officers
Al meer dan 15 jaar organiseert Abilways (voorheen IFE) jaarlijks de conferentie "Witwasbestrijding - Compliance" en de Franse tegenhanger daarvan, « Lutte contre le blanchiment-Compliance ». Deze conferentie biedt actoren op het gebied van compliance en de bestrijding van financiële criminaliteit een tweedaagse samenvatting aan van alle nieuwe regelgeving die op het gebied van antiwitwaspraktijken en compliance moet worden geïmplementeerd. Het is de gelegenheid om de balans op te maken over de actualiteit, de technologische ontwikkelingen, de risico's en de verplichtingen op de verschillende gebieden die van belang zijn voor Compliance Officers en degenen die betrokken zijn bij de bestrijding van het witwassen van geld.
Naast de Money Laundering Reporting Officers (MLRO's) en Compliance Officers nemen er ook auditors en interne controleurs, bedrijfsrevisoren en accountants, fiscalisten, hoofden van juridische afdelingen en managers van banken, verzekeringsmaatschappijen, kredietinstellingen, vermogensbeheerders, beleggingsmaatschappijen, deel aan deze conferentie - kortom, de volledige Belgische financiële wereld.
Naast dit evenement zijn er nog anderen die specifiek aan de verzekeringssector zijn gewijd, zoals de jaarlijkse conferentie over "Compliance en assurance / compliance in verzekering", maar ook "IDD of de distributie van verzekeringen" en nog anderen die gewijd zijn aan compliance en actuariële aangelegenheden.
